明微电子过会:今年科创板过会第110家中信建投过7单

作者：admin浏览数：2020-09-07 16:00:32

中国经济网北京9月7日讯上海证券交易所科创板股票上市委员会2020年第71次审议会议于2020年9月4日上午召开，审议结果显示，同意深圳市明微电子股份有限公司（以下简称“明微电子”）首发上市。这是2020年第110家过会的科创板企业。

明微电子此次发行的保荐机构为中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”），保荐代表人为龙敏、余皓亮。这是中信建投今年保荐成功的第7单科创板项目。此前4月1日，中信建投保荐的北京天智航医疗科技股份有限公司过会；5月21日，中信建投保荐的北京铁科首钢轨道技术股份有限公司过会；6月23日，中信建投保荐的奇安信科技集团股份有限公司过会；8月28日，中信建投保荐的恒玄科技（上海）股份有限公司过会；9月1日，中信建投保荐的科兴生物制药股份有限公司过会；9月3日，中信建投保荐的上海派能能源科技股份有限公司过会。

明微电子是一家专业从事集成电路的研发设计、封装测试和销售的高新技术企业。公司一直专注于数模混合及模拟集成电路领域，产品主要包括 LED 显示驱动芯片、LED 照明驱动芯片、电源管理芯片等，产品广泛应用于显示屏、智能景观、照明、家电等领域。

截至招股说明书签署之日，明微技术持有公司3024万股股份，持股比例为54.22%，为公司的控股股东。王乐康直接持有公司873.12万股股份，直接持股比例为15.65%，通过明微技术间接控制公司54.22%的股权，王乐康直接和间接控制公司的表决权比例合计占本次发行前公司总股本的69.87%，同时担任公司董事长，为公司实际控制人。

明微电子本次拟在上交所科创板公开发行股份不超过1859.20万股，公司股东不公开发售股份，公开发行的新股不低于本次发行后总股本的25%，发行后总股本不超过7436.80万股。明微电子拟募集资金4.62亿元，其中，1.90亿元用于智能高端显示驱动芯片研发及产业化项目，1.38亿元用于集成电路封装项目，8408万元用于研发创新中心建设项目，5000万元用于补充流动资金。

审核意见：

无

上市委会议提出问询的主要问题：

1.请保荐代表人就下述事项发表明确意见：（1）2003年国微科技出资设立明微有限时，黄学良委托王乐康代持股权及其他股权代持安排的原因；（2）黄学良及明微有限设立时的其他股权被代持人是否参与了国微科技设立明微有限事项的董事会决策及其有效性，决策程序是否符合当时法律法规的规定，国微科技其他股东是否存在争议；（3）国微科技设立明微有限并转让资产、转移业务和人员等是否获得全部必要的批准，黄学良及其他股权代持出资来源及是否符合国资人员在下属单位持股相关规定；（4）国微科技设立明微有限并转让资产、转移业务和人员等相关安排是否存在国有资产流失的情形，发行人实际控制人王乐康就上述

代持及重组是否存在相关风险。

2.请保荐代表人说明其对发行人前员工持股或任职的公司与发行人交易情况的核查方式及结论，前次申报文件和本次申报文件就上述事项的披露是否存在重大差异。

3.根据申请文件，2018年发行人一款芯片生产工艺从8寸晶圆升级到12寸的研发未及预期，发行人对相关存货全额计提跌价准备1677.89万元。请发行人代表说明上述存货跌价准备计提的合理性、后续研发动态及对生产经营的影响。请保荐代表人发表明确意见。

科创板过会企业一览：

序号	公司名称	上会日期	拟募集资金	保荐机构
1	上海三友医疗器械股份有限公司	2020/01/08	6.00亿元	东方花旗证券
2	浙江德马科技股份有限公司	2020/01/14	3.78亿元	光大证券
3	湖南南新制药股份有限公司	2020/01/17	6.70亿元	西部证券
4	无锡奥特维科技股份有限公司	2020/01/17	7.64亿元	信达证券
5	深圳市联赢激光股份有限公司	2020/01/17	5.81亿元	中山证券
6	江苏吉贝尔药业股份有限公司	2020/01/17	6.90亿元	国金证券
7	天合光能股份有限公司	2020/03/11	30.00亿元	华泰联合证券
8	湖南金博碳素股份有限公司	2020/03/11	3.22亿元	海通证券
9	上海君实生物医药科技股份有限公司	2020/03/30	27.00亿元	中金公司
10	孚能科技（赣州）股份有限公司	2020/03/31	34.37亿元	华泰联合证券
11	北京神州细胞生物技术集团股份公司	2020/03/31	19.82亿元	中金公司
12	湖南松井新材料股份有限公司	2020/04/01	4.22亿元	德邦证券
13	北京天智航医疗科技股份有限公司	2020/04/01	4.52亿元	中信建投证券
14	深圳市燕麦科技股份有限公司	2020/04/02	5.38亿元	华泰联合证券
15	泽达易盛（天津）科技股份有限公司	2020/04/02	4.37亿元	东兴证券
16	成都秦川物联网科技股份有限公司	2020/04/03	4.07亿元	华安证券
17	上海复旦张江生物医药股份有限公司	2020/04/03	6.5亿元	海通证券
18	北京市博汇科技股份有限公司	2020/04/07	3.66亿元	浙商证券
19	埃夫特智能装备股份有限公司	2020/04/13	11.35亿元	国信证券
20	苏州金宏气体股份有限公司	2020/04/17	9.98亿元	招商证券
21	南京迪威尔高端制造股份有限公司	2020/04/24	5.32亿元	华泰联合证券
22	山大地纬软件股份有限公司	2020/04/27	3.79亿元	民生证券
23	安徽皖仪科技股份有限公司	2020/04/28	2.56亿元	光大证券
24	南通国盛智能科技集团股份有限公司	2020/04/28	7.60亿元	申港证券
25	济南恒誉环保科技股份有限公司	2020/04/28	6.33亿元	方正承销保荐
26	康希诺生物股份公司	2020/04/30	10.00亿元	中信证券
27	北京亿华通科技股份有限公司	2020/04/30	12.00亿元	国泰君安证券
28	北京慧辰资道资讯股份有限公司	2020/04/30	5.33亿元	中信证券
29	三生国健药业（上海）股份有限公司	2020/05/11	31.83亿元	华泰联合证券
30	江苏云涌电子科技股份有限公司	2020/05/11	3.19亿元	浙商证券
31	无锡芯朋微电子股份有限公司	2020/05/14	5.66亿元	华林证券
32	深圳震有科技股份有限公司	2020/05/14	5.45亿元	中信证券
33	芯原微电子（上海）股份有限公司	2020/5/21	7.90亿元	招商证券
34	北京铁科首钢轨道技术股份有限公司	2020/5/21	7.46亿元	中信建投证券
35	爱博诺德（北京）医疗科技股份有限公司	2020/5/22	8.00亿元	招商证券
36	杭州华光焊接新材料股份有限公司	2020/5/26	3.56亿元	中国银河
37	意南京伟思医疗科技股份有限公司	2020/5/26	4.67亿元	长江保荐
38	合肥江航飞机装备股份有限公司	2020/5/27	5.31亿元	中航证券中信证券
39	上海先惠自动化技术股份有限公司	2020/5/27	3.99亿元	东兴证券
40	深圳市力合微电子股份有限公司	2020/5/28	3.18亿元	兴业证券
41	安徽大地熊新材料股份有限公司	2020/5/28	3.52亿元	华泰联合证券
42	昆山龙腾光电股份有限公司	2020/5/29	15亿元	东吴证券
43	江苏艾迪药业股份有限公司	2020/6/1	7.46亿元	华泰联合证券
44	北京赛科希德科技股份有限公司	2020/6/1	3.71亿元	中金公司
45	青岛高测科技股份有限公司	2020/6/1	6.00亿元	国信证券
46	中科寒武纪科技股份有限公司	2020/6/2	28.01亿元	中信证券
47	路德环境科技股份有限公司	2020/6/2	3.50亿元	安信证券
48	苏州敏芯微电子技术股份有限公司	2020/6/2	7.07亿元	国泰君安证券
49	北京键凯科技股份有限公司	2020/6/3	3.20亿元	中信证券
50	广州安必平医药科技股份有限公司	2020/6/3	3.74亿元	民生证券
51	江苏固德威电源科技股份有限公司	2020/6/3	6.93亿元	东兴证券
52	成都盟升电子技术股份有限公司	2020/6/3	5.08亿元	华泰联合证券
53	上海凯赛生物技术股份有限公司	2020/6/5	46.99亿元	中信证券
54	南亚新材料科技股份有限公司	2020/6/10	9.20亿元	光大证券
55	成都苑东生物制药股份有限公司	2020/6/10	11.61亿元	中信证券
56	河南仕佳光子科技股份有限公司	2020/6/10	5.00亿元	华泰联合证券
57	宁波天益医疗器械股份有限公司	2020/6/10	5.10亿元	国泰君安证券
58	西安瑞联新材料股份有限公司	2020/6/10	10.52亿元	海通证券
59	上海复洁环保科技股份有限公司	2020/6/11	5.00亿元	海通证券
60	北京博睿宏远数据科技股份有限公司	2020/6/11	4.13亿元	兴业证券
61	九号机器人有限公司	2020/6/12	20.77亿元	国泰君安证券
62	浙江瑞晟智能科技股份有限公司	2020/6/15	3.98亿元	民生证券
63	浙江中控技术股份有限公司	2020/6/15	16.07亿元	申万宏源证券
64	上海正帆科技股份有限公司	2020/6/16	4.42亿元	国泰君安证券
65	上海泰坦科技股份有限公司	2020/6/16	5.35亿元	中信证券
66	苏州绿的谐波传动科技股份有限公司	2020/6/17	5.46亿元	国泰君安证券
67	江苏中信博新能源科技股份有限公司	2020/6/17	6.81亿元	安信证券
68	北京莱伯泰科仪器股份有限公司	2020/6/18	3.60亿元	招商证券
69	中芯国际集成电路制造有限公司	2020/6/19	200亿元	海通证券中金公司
70	深圳市海目星激光智能装备股份有限公司	2020/6/22	8.00亿元	中信证券
71	圣湘生物科技股份有限公司	2020/6/23	5.57亿元	西部证券
72	奇安信科技集团股份有限公司	2020/6/23	45.00亿元	中信建投证券
73	福建福昕软件开发股份有限公司	2020/6/29	4.07亿元	兴业证券
74	浙江海德曼智能装备股份有限公司	2020/6/29	3.21亿元	民生证券
75	天能电池集团股份有限公司	2020/7/6	35.95亿元	中信证券
76	吉林奥来德光电材料股份有限公司	2020/7/6	6.77亿元	申万宏源证券
77	合肥科威尔电源系统股份有限公司	2020/7/14	2.76亿元	国元证券
78	苏州世华新材料科技股份有限公司	2020/7/14	8.04亿元	华泰联合证券
79	上纬新材料科技股份有限公司	2020/7/15	2.16亿元	申万宏源证券
80	上海奕瑞光电子科技股份有限公司	2020/7/15	7.70亿元	海通证券
81	芯海科技（深圳）股份有限公司	2020/7/17	5.45亿元	中信证券
82	浙江蓝特光学股份有限公司	2020/7/17	7.07亿元	华泰联合证券
83	天臣国际医疗科技股份有限公司	2020/7/20	3.60亿元	安信证券
84	江苏泛亚微透科技股份有限公司	2020/7/22	3.05亿元	东方投行
85	思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司	2020/7/22	8.50亿元	海通证券
86	深圳市科思科技股份有限公司	2020/7/28	13.07亿元	中天国富证券
87	江西金达莱环保股份有限公司	2020/7/28	10.09亿元	申港证券
88	上海仁会生物制药股份有限公司	2020/7/31	30.05亿元	国泰君安证券
89	广东利扬芯片测试股份有限公司	2020/7/31	5.63亿元	东莞证券
90	前沿生物药业（南京）股份有限公司	2020/8/6	20.01亿元	瑞银证券
91	东来涂料技术（上海）股份有限公司	2020/8/7	4.31亿元	东方投行
92	上海宏力达信息技术股份有限公司	2020/8/7	12.00亿元	华泰联合证券
93	上海阿拉丁生化科技股份有限公司	2020/8/20	4.33亿元	西部证券
94	株洲欧科亿数控精密刀具股份有限公司	2020/8/20	5.08亿元	民生证券
95	慧翰微电子股份有限公司	2020/8/20	5.31亿元	兴业证券
96	大连豪森设备制造股份有限公司	2020/8/20	8.00亿元	海通证券
97	会通新材料股份有限公司	2020/8/21	17.00亿元	中信证券
98	兰剑智能科技股份有限公司	2020/8/21	3.82亿元	中泰证券
99	上海步科自动化股份有限公司	2020/8/21	2.71亿元	海通证券
100	上海新致软件股份有限公司	2020/8/21	5.25亿元	长江保荐
101	杭华油墨股份有限公司	2020/8/26	3.83亿元	浙商证券
102	上海艾力斯医药科技股份有限公司	2020/8/26	15.03亿元	中信证券
103	无锡航亚科技股份有限公司	2020/8/28	6.72亿元	华泰联合证券光大证券
104	恒玄科技（上海）股份有限公司	2020/8/28	20亿元	中信建投证券
105	深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司	2020/8/28	7.33亿元	中信证券
106	科兴生物制药股份有限公司	2020/9/1	17.05亿元	中信建投证券
107	江苏浩欧博生物医药股份有限公司	2020/9/2	6.09亿元	华泰联合证券
108	杭州爱科科技股份有限公司	2020/9/3	4.70亿元	海通证券
109	上海派能能源科技股份有限公司	2020/9/3	20.00亿元	中信建投证券
110	深圳市明微电子股份有限公司	2020/9/4	4.62亿元	中信建投证券

注：拟募集资金为上会稿数据，非最新数据。

科创板暂缓审议企业一览：

序号	公司名称	暂缓审议日期	过会日期	保荐机构
1	天合光能股份有限公司	2020/1/8	2020/3/11	华泰联合证券
2	江苏艾迪药业股份有限公司	2020/4/28	2020/6/1	华泰联合证券
3	前沿生物药业（南京）股份有限公司	2020/6/5	2020/8/6	瑞银证券
4	深圳汉弘数字印刷集团股份有限公司	2020/8/28	/	民生证券