突发：美国SEC发布针对中概股的声明，提醒投资者不要投资中概股_新兴市场

本文 作者 l Amy姐

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截至2019年2月25日，在美上市的中国公司共有156家，总市值达1.2万亿美元。

财联社4月23日讯，

美国证券交易委员会（SEC）主席杰伊•克莱顿(Jay Clayton)北京时间4月23日发布言论称：因为信息披露的问题，他提醒投资者近期在调整仓位时，不要将资金投入在美国上市的中国公司股票。

在克莱顿发表上述言论之际，美国鹰派议员和部分前官员正努力说服特朗普政府让联邦雇员退休金计划停止投资中国企业股票。

而4月21日，SEC亦发布过一篇SEC主席Jay Clayton及美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）主席William Duhnke等五位官员的声明——《新兴市场投资涉及重大信息披露、财务报告和其他风险，补救措施有限》，提醒美国境内投资者在投资总部位于新兴市场或在新兴市场有重大业务的公司时，注意财务报告及信息披露质量的风险。

这份SEC的声明称：

“与美国国内相比，包括中国在内的许多新兴市场，信息披露不完全或具有误导性的风险要大得多，并且在投资者受到损害时，获得追索的机会要小很多。”这些公司“应该以简明扼要的英文提出风险，并具体阐述” 。

并具体阐述理由：

1、美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）在获取在美上市中国公司进行审计所需的基础工作文件能力上受限。

2、由于司法管辖区的限制，礼让问题和各种其他因素，在包括中国在内的某些新兴市场，美国SEC、美国司法部和其他当局对欺诈等行为提起诉讼的能力受限。

3、在许多新兴市场中，股东通常很难或不可能进行包括集体诉讼和欺诈索赔。

新兴市场的投资者可能没有能力作为私人原告在美国法院寻求某些法律补救措施；或者即使在美国法院成功提起诉讼，他们也可能无法执行美国对新兴市场中的公司，实体或个人的判决，尤其是当公司的资产以及其董事和高级管理人员位于新兴市场。

SEC原文链接：https://www.sec.gov/news/public-statement/emerging-market-investments-disclosure-reporting

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Amy姐，入于会计师事务所，兴于券商投行。拆过红筹，做过并购。现帮移民的朋友打理家族资产，做做跨境投资。专注境外：跨境避税、跨境并购、CRS与FATCA、境外信托与保险、离岸基金、全球资产配置等。